Semana 7 e 8 004 Tipos de Não Conformidade

Tipos de não conformidades\n\nSaber o que significa não conformidade e quais são os tipos dela é extremamente importante durante a etapa de realização da auditoria. Quando você chegar, então, ao fim deste conhecimento, deve ter alcançado os seguintes objetivos:\n\n• Entender o que é uma não conformidade\n• Aprender a categorização da não conformidade\n• Conhecer a abertura e a descrição da não conformidades\n\nDefinindo não conformidade\n\nA ISO 9000 define não conformidade como o não atendimento a um requisito preestabelecido.\n\nÉ importante que as organizações considerem que a não conformidade é um problema que deve ser identificado e tratado para beneficiar a organização, que é um problema que faz parte do processo de aprendizado.\n\nSendo assim, o processo de auditoria é de extrema importância para a identificação e a classificação das não conformidades, tendo o auditor um papel fundamental ao identificá-las e registrá-las.\n\nInclusive, cabe lembrar que o relato de qualquer não conformidade e/ou de observação deve ser realizado no momento da constatação e levado aos guias e aos gerentes, evitando assim surpresas na reunião de fechamento.\n\nSegundo a NBR ISO 19011:2018 (norma brasileira), item 6.4.8, constatações são os resultados da avaliação da evidência de auditoria coletados, comparando com os critérios adotados. As constatações de auditoria indicam conformidade ou não conformidade e podem conduzir à identificação de oportunidades para melhoria ou registros de boas práticas. Descrevendo a não conformidade\n\nÉ desejável que a descrição da não conformidade contenha três elementos:\n\n• Fato: descrição, de maneira precisa, do que foi observado pelo auditor.\n• Requisito contractado: referência à cláusula da norma e/ou a documentos da qualidade da organização.\n• Evidência objetiva: prova de que o fato ocorreu, onde foi verificado o não atendimento ao requisito.\n\nEntre as atividades do auditor, a descrição e a classificação da não conformidade são duas das mais difíceis, pois dependem do conhecimento e da habilidade de cada um.\n\nPortanto, para identificar e classificar as não conformidades, devem ser consideradas as seguintes questões:\n\n• Este é um fato isolado?\n• Este fato acontece frequentemente?\n• Estas observações são consistentes com o escopo e os objetivos?\n• Há evidências objetivas?\n• O auditado concorda?\n• Isto é uma quebra de sistema ou um lapso menor? Categorizando a não conformidade\n\nÉ comum algumas pessoas confundirem o termo \"não conformidade\" com o termo \"defeito\", mas eles não são sinônimos. Todo defeito é uma não conformidade, mas nem toda não conformidade representa um defeito. O produto não conforme é o resultado de um processo que gerou determinado item fora do esperado, isto é, o não atendimento completo a um requisito.\n\nO defeito é mais específico e pode ser definido como o não atendimento a um requisito relacionado com o uso pretendido ou especificado do produto. Uma não conformidade não afeta o uso do produto, ao contrário do defeito. Resumindo, um defeito torna o produto impróprio para utilização, a não conformidade apenas diz que ele está fora do padrão esperado.\n\nPara entender melhor, observe um exemplo:\n\nNão conformidade\nUm carro saiu de fábrica com as cores trocadas. Ele deveria ser azul, mas, por um erro no processo, acabou sendo pintado de vermelho. Ele continua funcionando normalmente, mas algo não saiu como o esperado.\n\nDefeito\nO mesmo carro também saiu da fábrica com as rodas travadas, o que torna impossível o funcionamento dele.\n\nAinda, uma não conformidade maior consiste em situações ou procedimentos que não garantem para o cliente a qualidade do produto ou a segurança e os efeitos no uso pretendido deste. Em casos assim, há lacunas significativas no sistema. Trata-se, na maioria das vezes, de erros sistêmicos no sistema de gestão da qualidade.\n\nConfira estes exemplos de não conformidades maiores:\n• Não aplicabilidade de algum requisito da norma\n• Várias não conformidades menores no mesmo item da norma\n• Não conformidades reincidentes\n• Ausência do requisito da política de qualidade nos processos Já a não conformidade menor é uma falha do controle de um requisito estabelecido, indicando o não cumprimento de um processo específico. Trata-se de falhas pontuais, ou seja, erros mais específicos.\n\nVeja os exemplos:\n\n- Não arquivamento de registros de competência de determinado colaborador\n- Aplicabilidade parcial de algum requisito da norma\n\nAbrindo não conformidades – parte 1\n\nPara abrir uma não conformidade, o auditor líder e os membros da equipe auditora devem assegurar que os seguintes critérios sejam atendidos:\n\n- Definição clara do problema\n- Evidência objetiva, clara e inequívoca\n- Capacidade de esclarecer a não conformidade e o impacto dela no negócio e no contexto do processo de auditoria\n- Informação de suporte clara (por exemplo: local, nome do auditado e/ou do guia, documentos de referência, registros, produtos, equipamentos e/ou materiais)\n- Indicação clara de quais requisitos na norma, contrato e/ou sistema documentados foram violados\n\nAlém de identificar a não conformidade, é igualmente importante saber descrevê-la corretamente. Algumas dicas nesse sentido são importantes:\n\nDescrição da não conformidade\n\nÉ a descrição da situação encontrada no momento da auditoria. Para facilitar, pode-se apenas indicar o item não atendido e inserir um “não” na frente. Por exemplo:\n\nRequisito não atendido da ISO 9001: item 7.2 – Assegurar que as pessoas tenham competências, com base em educação, treinamento ou experiência apropriados.\n\nDescrição da não conformidade: a organização não mantém registros apropriados de educação, treinamento, habilidade e experiência. Norma e requisito não atendidos\n\nÉ a condição a ser atendida. Equivale à norma e/ou ao contrato em que se baseia a definição dos critérios de auditoria. Então, deve ser descrito o item que não foi atendido. Por exemplo:\n\nO item 7.2, letra d), da NBR ISO 9001:2015 não foi atendido\n\nEvidência objetiva\n\nÉ a confirmação da descrição da não conformidade. Portanto, devem ser detalhadas todas as evidências coletadas no momento da auditoria. Por exemplo:\n\nNão foram mantidos os registros de experiência do funcionário Fulano de Tal, operador de empilhadeira, uma vez que, para tal função, segundo o registro RRH 004 - Descrição de Cargos Rev. 00, é necessária experiência de dois anos no cargo.\n\nAbrindo não conformidades – parte 2\n\nVeja a seguir um exemplo de registro inadequado de não conformidade:\n\nDescrição da não conformidade: percebi que o supervisor de montagem não está bem treinado para as atividades que realiza, pois os registros de inspeção encontrados estavam errados quanto ao que foi especificado.\n\nNorma e requisito não atendidos: NBR ISO 9001:2015, item 7.2.\n\nEvidência objetiva: os registros de inspeção encontrados estavam errados em relação ao que foi especificado pelo procedimento. Descrição da não conformidade: no planejamento da realização do produto, não foram determinados os critérios de aceitação do produto.\n\nNorma e requisito não atendidos: NBR ISO 9001:2015, item 8.1, letra b.2) Estabelecer critérios para a aceitação de produtos e serviços.\n\nEvidência objetiva: em entrevista com o coordenador do sistema de gestão da qualidade, o supervisor de produção e o líder do setor de solda e em auditoria do Procedimento de Produção PPRO 002 Rev. 02, verificou-se que não foram determinados os critérios de aceitação para o processo de solda para chapas de 3 mm.\n\nObservações, comentários e/ou oportunidades de melhoria\n\nAs observações, os comentários e/ou as oportunidades de melhoria nada mais são do que anotações que objetivam uma melhoria a ser realizada em um processo ou em um documento que está atendendo ao requisito da norma e está sendo executado corretamente.\n\nÉ importante observar se a evidência não está atendendo à norma ou não está sendo executada corretamente, o que caracteriza uma não conformidade, e não uma oportunidade de melhoria. A oportunidade de melhoria pode ou não ser implementada, a critério do auditado, sendo uma recomendação para melhoria contínua do sistema de gestão da empresa.\n\nOs sistemas de gestão contam com várias ferramentas que podem ser usadas para a gestão de não conformidades e melhorias de processos, pois, por meio de uma gestão eficaz, podem-se criar estratégias que evitem a reincidência de não conformidades, gerando vantagem competitiva para a organização e apontando caminhos para a melhoria contínua. Logo, na gestão das não conformidades, podem-se identificar pontos de melhoria que permitam aperfeiçoar os processos ou os métodos de trabalho. A melhoria continua é a busca da perfeição, indo além do conceito de qualidade, que é sempre fazer corretamente o trabalho, mas tendo como objetivo satisfazer os clientes internos e externos.\n\nAs consequências da categorização das não conformidades são as seguintes:\n\n- Não conformidade maior - Impede a recomendação para certificação.\n- Não conformidade menor - Normalmente não impede a recomendação para certificação.\n- Observação, comentários e/ou oportunidades de melhoria - Não impedem a recomendação para certificação.\n\nAo longo deste estudo, você concluiu que o apontamento de uma não conformidade deve ser feito de modo construtivo e que a ISO 9001 mostra caminhos para análises e ações corretivas que promovam a melhoria contínua da organização.\n\nReferências\n\nASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS. ABNT. NBR ISO19011: Diretrizes para auditoria de sistemas de gestão. Rio de Janeiro, 2015.\n\nASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS. ABNT. NBR ISO19011: Diretrizes para auditoria de sistemas de gestão. Rio de Janeiro, 2018.\n\nE-BOOK TRATAMENTO DE NÃO CONFORMIDADES. Disponível em: https://brasil.bureauveritastraining.com/. Acesso em: 15 jun. 2021.\n\nCARPINETTI, L. C. R. ;GEROLAMO, M. C. Gestão da Qualidade: ISO9001:2015. São Paulo: Atlas, 2016.